Impacto de mudança regulatória sem o plano de ação que fica na caixa do Jurídico.
A maioria das mudanças regulatórias é analisada em memos de compliance onde o plano de ação é encaminhado ao Jurídico e desaparece. Este template roteia magnitude de impacto ao sign-off executivo com rastreamento de execução antes do close-out.
Para times de compliance analyst rodando avaliação de impacto de mudança regulatória. Sem cartão. Primeira run em menos de um minuto.
Impacto Emenda LGPD
Mudança Maior · Impacto Processo + Sistema + Política
- Intake mudança regulatória100%Analista ComplianceEtapa de aprovação
- Análise impacto (processo, sistema, política)BLOQUEADAAnalista Compliance
- Plano ação & aprovação donoBLOQUEADAAnalista ComplianceEtapa de aprovação
- Sign-off executivo & jurídico (Maior)BLOQUEADAConselho JurídicoEtapa de aprovaçãoDep. pendente
- Acompanhamento execução planoBLOQUEADAAnalista ComplianceDep. pendente
- Fechamento & arquivo evidênciasBLOQUEADAAnalista ComplianceEtapa de aprovaçãoDep. pendente
Postura
O que tiramos. E o que mantivemos.
Este template é dirigido por ação, não por análise. Dirigido por análise é o motivo das mudanças virarem projetos de pesquisa em vez de planos de implementação.
Tiramos
- Análise de impacto sem planejamento de ação.
- Planos de ação que pulam atribuição de dono.
- Sign-off executivo pulado para mudanças 'menores' que afetam política.
- Close-out sem evidência de implementação.
Mantivemos
- Análise de impacto em processo, sistema e política.
- Plano de ação com sign-off do dono antes da execução.
- Gate de aprovação executiva + jurídica para mudanças Maiores/Severas.
- Arquivo de evidências obrigatório antes do close-out.
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Intake da mudança regulatória
- 2Análise de impacto (processos, sistemas, políticas)
- 3Plano de ação & aprovação do dono
- 4Sign-off executivo & jurídico (apenas Maior / Severa)
- 5Acompanhamento da execução do plano
- 6Fechamento & arquivo de evidências
Por que times usam este template
Avalie o impacto de uma nova regulamentação ou emenda: defina o escopo, analise impacto em processos, sistemas e políticas, monte plano de ação, acompanhe a execução e feche com aprovação. Branching por magnitude, mudanças Majores exigem sign-off executivo, Severas exigem executivo mais jurídico. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Avaliação de Impacto de Mudança Regulatória entrega um processo de 6 passos com 3 checkpoints para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Compliance Analyst: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Intake da mudança regulatória", "Plano de ação & aprovação do dono", e "Fechamento & arquivo de evidências") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
Pronto para rodar este processo?
Abra este template no Cadenio, customize os campos e aprovações para o seu contexto, e rode a primeira vez em menos de 60 segundos.
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