Auditoria Pré-IPO de Controles Internos
Auditoria de prontidão de controles internos para due diligence de M&A ou IPO: inventário de controles, amostragem de evidência, análise de gaps frente a CVM/SOX/COSO, plano de remediação com responsáveis, sign-off do patrocinador executivo e aprovação do Comitê de Auditoria. Para times de operações, execução estruturada com gates de aprovação e trilha de auditoria.
Para: Times de Auditor Interno, Auditor Interno Líder, CFO, e Comitê de Auditoria rodando auditoria pré-ipo de controles internos
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Definição de escopo e framework (CVM, SOX, COSO)
- 2Inventário dos controles internos do escopo
- 3Amostragem de evidência por controle
- 4Walkthrough com responsáveis pelos controles
- 5Análise de gaps e classificação por severidade
- 6Checkpoint 1, Revisão preliminar dos achados
- 7Plano de remediação por achado com responsáveis
- 8Revisão do patrocinador executivo
- 9Checkpoint 2, Aprovação do Comitê de Auditoria
- 10Distribuição das ações de remediação e calendário de tracking
- 11Revisão trimestral de acompanhamento
Por que times usam este template
Auditoria de prontidão de controles internos para due diligence de M&A ou IPO: inventário de controles, amostragem de evidência, análise de gaps frente a CVM/SOX/COSO, plano de remediação com responsáveis, sign-off do patrocinador executivo e aprovação do Comitê de Auditoria. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Auditoria Pré-IPO de Controles Internos entrega um processo de 11 passos com 2 checkpoints e SLA embutido para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Auditor Interno, Auditor Interno Líder, CFO, e Comitê de Auditoria: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Checkpoint 1, Revisão preliminar dos achados" e "Checkpoint 2, Aprovação do Comitê de Auditoria") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Runs atrasados escalam automaticamente, e você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
Pronto para rodar este processo?
Abra este template no Cadenio, customize os campos e aprovações para o seu contexto, e rode a primeira vez em menos de 60 segundos.
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