Comunicação COAF de Operação Suspeita
Detecção e comunicação de operação suspeita conforme obrigações COAF/PLDFT para assessoria de investimentos e distribuição de seguros: documentação do gatilho, coleta de evidências, análise interna, parecer do Compliance Officer, envio via SISCOAF e retenção do dossiê por 5 anos. Para times de operações, execução estruturada com gates de aprovação e trilha de auditoria.
Para: Times de Assessor de Investimentos, Compliance Officer, e Diretor Estatutário PLDFT rodando comunicação coaf de operação suspeita
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Registro do gatilho e descrição inicial
- 2Coleta de evidências (operações, documentos, histórico)
- 3Reavaliação de risco do cliente
- 4Análise interna e elaboração do parecer
- 5Checkpoint 1, Decisão do Compliance Officer (comunicar ou não)
- 6Envio via SISCOAF
- 7Arquivamento do protocolo e confirmação
- 8Checkpoint 2, Notificação do diretor estatutário
- 9Retenção do dossiê por 5 anos e agenda de revisão
Por que times usam este template
Detecção e comunicação de operação suspeita conforme obrigações COAF/PLDFT para assessoria de investimentos e distribuição de seguros: documentação do gatilho, coleta de evidências, análise interna, parecer do Compliance Officer, envio via SISCOAF e retenção do dossiê por 5 anos. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Comunicação COAF de Operação Suspeita entrega um processo de 9 passos com 2 checkpoints e SLA embutido para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Assessor de Investimentos, Compliance Officer, e Diretor Estatutário PLDFT: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Checkpoint 1, Decisão do Compliance Officer (comunicar ou não)" e "Checkpoint 2, Notificação do diretor estatutário") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Runs atrasados escalam automaticamente, e você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
Pronto para rodar este processo?
Abra este template no Cadenio, customize os campos e aprovações para o seu contexto, e rode a primeira vez em menos de 60 segundos.
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