Credenciamento de Assessor de Investimentos
Credenciamento completo de um novo assessor de investimentos sob CVM 178/23: verificação da certificação ANCORD, certidões criminais e de crédito, assinatura de contrato, treinamentos obrigatórios (CVM 178, PLD, LGPD, código de ética), provisionamento de sistemas e revisão supervisionada de 90 dias. Para times de operações, execução estruturada com gates de aprovação e trilha de auditoria.
Para: Times de Head de Assessoria, Compliance Officer, Assessor de Investimentos, TI, e Supervisor de Assessoria rodando credenciamento de assessor de investimentos
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Cadastro inicial do assessor
- 2Verificação da certificação ANCORD vigente
- 3Certidões criminais e cíveis
- 4Verificação CVM e antecedentes regulatórios
- 5Assinatura do contrato de assessoria
- 6Treinamento obrigatório, CVM 178/23
- 7Treinamento obrigatório, PLDFT e COAF
- 8Treinamento obrigatório, LGPD e código de ética
- 9Checkpoint 1, Aprovação documental do Compliance Officer
- 10Provisionamento de CRM e sistemas
- 11Atividade supervisionada (primeiros 90 dias)
- 12Checkpoint 2, Revisão de 90 dias e liberação total
Por que times usam este template
Credenciamento completo de um novo assessor de investimentos sob CVM 178/23: verificação da certificação ANCORD, certidões criminais e de crédito, assinatura de contrato, treinamentos obrigatórios (CVM 178, PLD, LGPD, código de ética), provisionamento de sistemas e revisão supervisionada de 90 dias. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Credenciamento de Assessor de Investimentos entrega um processo de 12 passos com 2 checkpoints e SLA embutido para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Head de Assessoria, Compliance Officer, Assessor de Investimentos, TI, e Supervisor de Assessoria: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Checkpoint 1, Aprovação documental do Compliance Officer" e "Checkpoint 2, Revisão de 90 dias e liberação total") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Runs atrasados escalam automaticamente, e você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
Pronto para rodar este processo?
Abra este template no Cadenio, customize os campos e aprovações para o seu contexto, e rode a primeira vez em menos de 60 segundos.
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