Credenciamento de Corretor, SUSEP
Onboarding do corretor antes da primeira venda: verificação da habilitação na SUSEP (registro Funenseg ativo), E&O profissional, certificações da ENS e CPT em dia, nomeações junto às seguradoras, conclusão do treinamento PLDFT (Circular SUSEP 612), sign-off do Compliance Officer e provisionamento no sistema da corretora. Para times de operações, execução estruturada com gates de aprovação e trilha de auditoria.
Para: Times de Compliance Coordinator, Operations Manager, Compliance Officer, e Sales Director rodando credenciamento de corretor, susep
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Verificação da habilitação ativa do corretor no portal SUSEP/Funenseg
- 2Coleta do comprovante de E&O (Responsabilidade Civil Profissional)
- 3Verificação de educação continuada e certificações
- 4Nomeações e contratos com as seguradoras parceiras
- 5Conclusão do treinamento obrigatório PLDFT (Circular SUSEP 612)
- 6Assinatura do Código de Conduta e termo de conflito de interesses
- 7Checkpoint 1, Sign-off do Compliance Officer
- 8Provisionamento no CRM e sistema da corretora
- 9Checkpoint 2, Liberação do corretor pelo Diretor Comercial
Por que times usam este template
Onboarding do corretor antes da primeira venda: verificação da habilitação na SUSEP (registro Funenseg ativo), E&O profissional, certificações da ENS e CPT em dia, nomeações junto às seguradoras, conclusão do treinamento PLDFT (Circular SUSEP 612), sign-off do Compliance Officer e provisionamento no sistema da corretora. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Credenciamento de Corretor, SUSEP entrega um processo de 9 passos com 2 checkpoints e SLA embutido para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Compliance Coordinator, Operations Manager, Compliance Officer, e Sales Director: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Checkpoint 1, Sign-off do Compliance Officer" e "Checkpoint 2, Liberação do corretor pelo Diretor Comercial") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Runs atrasados escalam automaticamente, e você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
Pronto para rodar este processo?
Abra este template no Cadenio, customize os campos e aprovações para o seu contexto, e rode a primeira vez em menos de 60 segundos.
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