Onboarding de Cliente, KYC e Suitability
Onboarding completo de cliente de assessoria CVM 178/23: identificação, verificação PEP e sanções, comprovação de origem de recursos, suitability ANBIMA, definição de perfil, consentimento LGPD e aprovação do Compliance Officer antes da liberação para investir. Para times de operações, execução estruturada com gates de aprovação e trilha de auditoria.
Para: Times de Assessor de Investimentos, Gerente de Escritório, e Compliance Officer rodando onboarding de cliente, kyc e suitability
O que este template inclui
Etapas do processo
- 1Cadastro inicial do cliente
- 2Coleta de documentos de identidade e residência
- 3Verificação PEP e listas de sanções
- 4Comprovação de origem de recursos
- 5Questionário de suitability ANBIMA
- 6Definição do perfil de risco e assinatura do cliente
- 7Registro de consentimento LGPD
- 8Checkpoint 1, Revisão documental do líder de escritório
- 9Checkpoint 2, Aprovação final do Compliance Officer
- 10Arquivamento do dossiê KYC e agendamento da revisão periódica
Por que times usam este template
Onboarding completo de cliente de assessoria CVM 178/23: identificação, verificação PEP e sanções, comprovação de origem de recursos, suitability ANBIMA, definição de perfil, consentimento LGPD e aprovação do Compliance Officer antes da liberação para investir. Quando esse trabalho roda por email e planilhas avulsas, a responsabilidade fica difusa e a evidência se perde. Onboarding de Cliente, KYC e Suitability entrega um processo de 10 passos com 2 checkpoints e SLA embutido para que nada caia entre os handoffs.
Pensado para times liderados por Assessor de Investimentos, Gerente de Escritório, e Compliance Officer: toda task tem um responsável, toda aprovação é roteada para um cargo real, e o histórico do run é a trilha de auditoria que os auditores realmente pedem.
As tasks de checkpoint ("Checkpoint 1, Revisão documental do líder de escritório" e "Checkpoint 2, Aprovação final do Compliance Officer") não podem ser puladas, é nelas que o run produz a evidência que a próxima etapa depende. Runs atrasados escalam automaticamente, e você começa com estrutura em vez de montar tudo do zero a cada execução.
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